La implantaci贸n del SIC es progresiva y escalonada, comenzando con el examen de las 谩reas de decisi贸n m谩s sensibles penalmente y la acreditaci贸n de las decisiones que potencialmente pueden contagiar a los 贸rganos superiores de direcci贸n de la organizaci贸n (Consejo de Administraci贸n, Presidencia, Direcci贸n General鈥) y prestando atenci贸n prioritaria al procedimiento y la trazabilidad de las decisiones de las que pudieran derivarse imputaciones penales o graves sanciones administrativas relacionadas con los delitos por los que pueden exigirse responsabilidad penal a una persona jur铆dica.

Este proceso se realiza en las siguientes fases:

MF_evaluacion

Fase 1. Evaluaci贸n

Marca Franca examina la estructura de la organizaci贸n, eval煤an sus procesos decisorios en todos sus niveles y rangos, se帽alan los riesgos penales a los que pueden dar lugar, proponen medidas para detectar y evitar pr谩cticas ilegales e indican qu茅 medio de prueba es el m谩s adecuado para contener, en cada caso, la responsabilidad penal derivada de posibles delitos.

02 implementacion

Fase 2. Implementaci贸n

El equipo t茅cnico de Marca Franca incorpora las soluciones inform谩ticas y elabora un sistema integrado de gesti贸n documental que identifica fehacientemente a las personas usuarias, as铆 como el d铆a, el lugar y la hora en que se adopta cada decisi贸n de la que sea posible que se deriven consecuencias penales.

03 encriptacion

Fase 3.聽Encriptaci贸n y custodia

Toda la informaci贸n recogida en el SIC es remitida autom谩ticamente al 贸rgano responsable de cumplimiento en la organizaci贸n y a Marca Franca, que la encripta y la custodia en su base de datos. De este modo, Marca Franca opera como un tercera persona garante de la veracidad de la informaci贸n y puede certificar en sede judicial que los datos obtenidos a trav茅s del SIC son indubitados, con identificaci贸n de las personas intervinientes, la hora, el lugar y el momento en que los hechos fueron puestos en conocimiento de los 贸rganos responsables de la empresa a trav茅s de los protocolos habilitados para ello.

04 control

Fase 4.聽Control de cumplimiento

El sistema de evaluaci贸n y fiscalizaci贸n constante de la actividad vinculada a las 谩reas de riesgo de la organizaci贸n var铆a cuando lo hacen sus necesidades y prioridades, por lo que聽cabe incorporar procesos de control ad hoc de actividades o departamentos. Marca Franca puede valorar la informaci贸n y reportar sus conclusiones al 贸rgano encargado del cumplimiento en la organizaci贸n (compliance officer). Esos informes peri贸dicos son, a su vez, prueba de que la persona jur铆dica est谩 comprometida con el control de la observancia de sus normas y protocolos, incorporando todas las adaptaciones y mejoras necesarias seg煤n las recomendaciones y advertencias recibidas.

El programa piloto

Antes de iniciar el despliegue del SIC, Marca Franca elabora, en colaboraci贸n con la organizaci贸n, un piloto que recoger谩 los principales procedimientos que pudiesen tener una hipot茅tica deriva penal y que ordenan las decisiones que finalmente culminan en la Administraci贸n聽 de la organizaci贸n.