La soluci贸n tradicional, importada de los sistemas anglosajones, es la implantaci贸n en las organizaciones de Programas de Prevenci贸n de Riesgos Penales (Compliance and Ethics Programs). Su聽elaboraci贸n聽puede encargarse a despachos de abogados, que realizar谩n un an谩lisis de los riesgos penales de la organizaci贸n y prestar谩n su apoyo para la elaboraci贸n de protocolos, la puesta en marcha de un 贸rgano responsable del cumplimiento (compliance officer), la creaci贸n de un canal de denuncias y el dise帽o de medidas disciplinarias. Pero este enfoque exclusivamente jur铆dico-penal de la prevenci贸n de riesgos debe ser complementado para cubrir aspectos espec铆ficos:

  • La imposibilidad de detectar pr谩cticas alegales cuya reiteraci贸n puede derivar en riesgo penal.
  • El control de la cadena de responsabilidad en caso de subcontrataciones y delegaciones.
  • El incremento del riesgo penal de la alta direcci贸n por conductas no autorizadas ni conocidas, pero cometidas por personas en las que confiaban.

Adem谩s, tras la reforma del C贸digo Penal, para exonerar de la responsabilidad penal, no basta con que la empresa acredite que tiene un programa de prevenci贸n de riesgos penales. Se exige, adem谩s:

  • Que el 贸rgano de administraci贸n de la organizaci贸n haya adoptado y ejecutado, antes de la comisi贸n del delito, modelos de gesti贸n que incluyan las medidas de vigilancia y control id贸neas para prevenir delitos. Los controles deber谩n contar con sello de tiempo (timestamp), debi茅ndose custodiar la informaci贸n en un repositorio seguro.
  • Que la supervisi贸n del modelo implantado haya sido confiada a un 贸rgano de la persona jur铆dica que tenga poderes aut贸nomos de iniciativa y control.
  • Que las personas f铆sicas hayan cometido el delito eludiendo fraudulentamente los modelos de organizaci贸n y prevenci贸n.
  • Que no se haya producido una omisi贸n o un ejercicio insuficiente de las funciones de supervisi贸n, vigilancia y control por parte del 贸rgano encargado de realizarlas.

La misma filosof铆a inspira la enumeraci贸n de supuestos en los que es posible aplicar alguna de las聽atenuantes previstas:

  • Admitir la infracci贸n ante las autoridades antes de conocer contra qui茅n se dirige el procedimiento judicial.
  • Colaborar en la investigaci贸n, aportando pruebas nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales derivadas de los hechos.
  • Proceder, en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral, a reparar o disminuir el da帽o causado por el delito.
  • Establecer, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir delitos que en el futuro puedan cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jur铆dica.

El Sistema Informatizado del Cumplimiento (SIC)聽ayuda a complementar los Programas de Prevenci贸n de Riesgos Penales con un sistema de supervisi贸n, vigilancia y control.